欢迎您登陆安徽金融网...
服务电话:0551-65380568
首 页 资讯中心 聚焦农金 特殊资产 金融产品 惠农联盟 关于我们 用户登录 用户注册
金融商学院
您的位置:首页 > 金融商学院
关键词:
ABS
报价系统 | 附转让条件ABS注册及转让业务操作指南
2018-07-11 来源:共赢金融
摘要:2018年7月9日,中证机构间报价系统发布了《附转让条件资产支持证券注册及转让相关业务操作指南》,并自发布之日起实施。

201879日,中证机构间报价系统发布了《附转让条件资产支持证券注册及转让相关业务操作指南》,并自发布之日起实施。此操作指南的发布旨在更好满足报价系统参与人对附转让条件资产支持证券的登记、兑息兑付、转让等业务需求,明确业务流程,防控附转让条件资产支持证券通过报价系统进行注册、转让等业务风险。以下为《附转让条件资产支持证券注册及转让相关业务操作指南》原文:



附转让条件资产支持证券注册及转让相关业务操作指南

 

为更好满足报价系统参与人对附转让条件资产支持证券的登记、兑付兑息、转让、质押和回购等业务需求,明确业务流程,防控附转让条件资产支持证券通过报价系统进行注册、转让等业务的风险,根据《机构间私募产品报价与服务系统私募产品注册规则(试行)》和《机构间私募产品报价与服务系统登记结算业务规则(试行)》等规定,现制定并发布《附转让条件资产支持证券注册及转让相关业务操作指南》(简称<操作指南>)。计划管理人在报价系统开展附转让条件资产支持证券的注册、转让等相关业务,适用本指南。

 

一、附转让条件资产支持证券定义及适用场景

 

1附转让条件资产支持证券是指在产品存续期间,开展其相应产品份额转让等业务时,其流动性存在限制的产品。流动性存在限制主要是指:根据法律、业务规则,或者产品协议、说明书等文件的约定,在满足一定条件时相应产品份额方可转让。主要业务场景:计划管理人在产品说明书中明确约定除根据生效判决、裁定或计划管理人书面同意、或持有人大会决议同意外,该产品持有人不得以转让、质押、回购等任何方式对所持有的该资产支持证券产品进行处置。流动性限制包括但不限于上述情形,亦包括在说明书等相关交易文件中作出的其他限制转让、质押、回购的情形,如根据《报价系统企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南》规定,原始权益人及其关联方应当保留一定比例的基础资产信用风险,依据此规定,优先级和次级份额中将可能有部分原始权益人及其关联方自留份额,不能转让及质押。

 

2附转让条件的资产支持证券优先级和次级产品均适用本指南。

 

二、附转让条件资产支持证券注册、线下转让及纯券过户等相关业务流程

 

(一)非转让注册

 

1在取得报价系统《无异议函》和基金业协会《资产支持专项计划备案确认函》后,计划管理人应当按照《机构间私募产品报价与服务系统私募产品注册规则(试行)》及报价系统的其他要求,向报价系统注册中心提交相关注册申请材料,对于附转让条件的资产支持证券计划管理人应当向报价系统线上申请非转让注册。

 

2非转让注册通过后,附转让条件资产支持证券可通过报价系统完成产品份额登记、线上兑息兑付。

 

(二)线下转让及其他

 

1非转让注册通过后,每一次转让、质押、回购等交易条件成就时,且附转让条件资产支证券持有人有转让、质押、回购等交易需求的,计划管理人应当指导持有人通过线下进行交易。

 

2计划管理人在指导持有人和受让人开展线下转让、质押和回购交易时,可提前与报价系统固定收益部本产品的审核人员进行沟通,明确需要提交的相关材料。持有人和受让人应当通过计划管理人向报价系统固定收益部提交线下交易确认文件、该产品转让条件成就证明文件以及其他文件。

 

3附转让条件资产支持证券每一次转让都应通过线下开展,相关受让方的投资者适当性应由计划管理人承担,报价系统只对计划管理人提交的相关申请材料进行合规性、一致性、完整性审核。

 

(三)纯券过户

 

经报价系统固定收益部、交易中心对计划管理人提交的线下交易相关材料确认后,清算中心可根据交易确认文件,进行产品纯券过户。

温馨提示:以上内容信息版权归安徽金融网所有,如需转载请注明出处!
  • 1
  • 2
  • 3